12月16日

英国金融行为监管局因利益冲突丑闻震惊了这位瑞士经理，对 GAM 罚款 910 万英镑，对其一名明星基金经理处以 23 万英镑的罚款。

GAM 的丑闻主要集中在明星基金经理蒂姆海伍德购买与金属大亨桑吉夫古普塔和澳大利亚金融家莱克斯格林西尔有关的非流动性债务，该丑闻在 2018 年爆发时使资产管理公司的股价陷入螺旋式上升。首席执行官亚历山大弗里德曼之前辞职年底，GAM 努力阻止客户资金大量外流。

FCA 在周四上午的一份声明中表示，由于没有建立防止利益冲突的系统，它已对 GAM 处以 910 万英镑的罚款，理由是“未能以应有的谨慎、技能和勤奋开展业务”。海伍德因未采取“合理措施”遵守利益冲突规则以及未遵守 GAM 的礼品和招待政策而被罚款 230,000 英镑。

“我们完全接受 FCA 的调查结果，并承认该公司在 2014 年底至 2018 年初之间发生的利益冲突缺陷，”GAM 首席执行官彼得桑德森说，并补充说他的公司已做出改进，以确保“所有教训从那个时期学到的东西完全融入了我们的公司和文化”。