11月19日，英国中国商会与致同会计师事务所共同举办“高级管理人员及认证制度合规讲座”，主要介绍了英国金融行为监管局近期发布的商业计划，解析了“高级管理人员及认证制度（SM&CR）”的最新变化和影响以及在英中资企业的相关应对措施。

英国金融行为监管局批发银行部门主管Simone Ferreira女士在致辞中着重介绍了英国金融行为监管局于2015年推行的“五大合规问题项目”的目的、内涵及实施成果。她强调，合规问题项目旨在通过企业合规体系的五个方面，即企业合规风险评估、员工参与程度、合规体系建设、企业高层监管以及企业风险自查，来促进企业更加规范的金融行为。她提到，近年来越来越多的金融企业在合规工作上成效显著，例如在“高级管理人员及认证制度”框架下，企业的内部治理和合规文化建设已经更加全面和系统。她表示很高兴看到在英中资企业代表对企业合规讲座的参与热情，希望借此机会帮助大家深入了解英国金融行为合规情况。

企业风险管理咨询专家对英国目前监管概况和“高级管理人员及认证制度”进行了详细的讲解。专家表示，自2019年12月9日起，“高级管理人员及认证制度”的范围将从过去的部分金融机构进一步延伸至几乎所有金融机构，将涵盖只受FCA单独监管的英国公司、欧洲经济区和第三国分支机构及由FCA和PRA监管的保险公司和再保险公司。合规专家对在英中资企业提出两点建议：首先，如果企业关键决策是由在中国的高管所制定的英国分支机构和子公司应考虑中国高管是否应申请批准相关的高级管理人员职能（SMFs）；其次，由于“高级管理人员及认证制度”重点在于企业法人的个人问责制，而大多数中国母公司更侧重集团层面的问责制，因此中资企业在合规工作中需考虑“文化差异”的因素。

会上，与会代表在问答环节还就“高级管理人员及认证制度” 适用范围的具体定义及高管和认证人员的审批流程等问题开展了交流与讨论。与会代表表示此次讲座不仅帮助他们系统了解了合规制度，也是一次与英国监管机构代表直接对话的重要交流平台，为今后的企业合规工作提供了及时和有效的指导。