香港证券及期货事务监察委员会（证监会）于12月7日发表最新的《季度报告》，截至9月底止季度盈余1.55亿元；收入6.18亿元，同比减少16%；计入折旧后开支4.63亿元。上季香港证券市场的每日平均成交额为1700亿元，按季上升7%。截至9月底止6个月的盈余为2.98亿元，同比跌4.2%；收入12.28亿元，跌9.6%；计入折旧后的开支9.3亿元，下跌11.2%。

　    截至9月底，持牌机构及人士和注册机构的总数为48364，其中持牌机构的数目为3180家。证监会认可了在香港公开发售的31只单位信托及互惠基金(包括20只在香港注册成立的基金)、4只强制性公积金汇集投资基金及73项非上市结构性投资产品，并为12家新的开放式基金型公司进行注册。

  　  证监会因应股价及成交量的异动，提出了2733项索取交易及账户纪录的要求。期内并对两家持牌机构及5名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额为1195万元。